本文摘要：2016年中国证券行业竞争格局及面对壁垒。

2016年中国证券行业竞争格局及面对壁垒。近年来，我国证券公司数量减少较多，业务竞争日趋激烈。根据中国证券业协会及 Choice 统计数据表明，截至 2016 年 6 月 30 日，我国证券公司数量为 126 家，前五大机构总资产占到全行业比重为 28.35%，行业集中度仍较低。简介：2016年中国证券行业竞争格局及面对壁垒。

近年来，我国证券公司数量减少较多，业务竞争日趋激烈。根据中国证券业协会及 Choice 统计数据表明，截至 2016 年 6 月 30 日，我国证券公司数量为 126 家，前五大机构总资产占到全行业比重为 28.35%，行业集中度仍较低。参照《2016-2022年中国证券投资行业运营现状及十三五发展机会分析报告》 （一）行业竞争格局 1、证券公司数量众多，行业集中度不低 近年来，我国证券公司数量减少较多，业务竞争日趋激烈。根据中国证券业协会及 Choice 统计数据表明，截至 2016 年 6 月 30 日，我国证券公司数量为 126 家，前五大机构总资产占到全行业比重为 28.35%，行业集中度仍较低。

随着我国证券行业发展，行业统合将大大加快，未来行业集中度将不会有所提高。2、业务种类比较单一，同质化竞争程度较高 我国证券公司业务范围趋同，业务种类比较单一，收益主要来自证券经纪、投资银行和证券自营三项业务。尽管近年来证券公司资产管理、融资融券等业务构建了较慢发展，但总体上来讲，我国证券公司盈利模式的差异化尚能不明显，同质化竞争比较严重。

根据证券业协会的统计资料，2016 年 1-6 月，证券业代理交易证券业务净收入、证券结算与荐举业务净收入以及证券投资收益（不含公允价值变动）占到营业收入的比例分别为 35.64%、15.35%、15.59%。尽管行业有较高的转入壁垒，但因主要业务所获取的服务及产品差异不显著，行业不存在更为白热化的价格竞争。3、资本实力为行业竞争的关键因素 目前中国证监会实行以净资本和流动性为核心的风险掌控监管，其中，净资本规模沦为影响我国证券公司业务规模和盈利水平的最重要因素之一。

根据证券业协会统计资料，截至 2016 年 6 月 30 日，仅有行业平均值每家证券公司的总资产、净资产及净资本分别为 456.35 亿元、115.87 亿元及 93.65 亿元。比起商业银行及保险公司等金融机构，我国证券公司资产规模稍小。

以净资本为核心的风险监管体系，对证券公司积极开展各项新的业务所不应不具备的净资本规模明确提出了更高的拒绝，不具备较强资本实力且经营合规的公司享有更大的发展优势。这将不利于资源向规模较小、实力较强的优质券商集中于。（二）行业转入壁垒 作为金融体系的最重要组成部分，证券行业受到监管机构更为严苛的监管，同时证券行业也是典型的资本密集型和人才密集型行业。对于国内证券公司而言，行业管理制度管制、资本规模门槛和人才门槛是转入证券行业的三大壁垒。

1、行业管理制度管制 为确保证券行业的身体健康发展，便于对证券行业展开集中统一监管，目前世界上很多国家对证券行业实施行业管理制度制度。我国对证券行业的管理制度管制更为严苛，《证券法》、《证券公司业务范围审核暂行规定》、《外资入股证券公司成立规则》、《证券公司成立子公司全面推行规定》、《证券公司分支机构监管规定》等一系列法律、法规、规章制度中对专门从事证券行业所必需符合的拒绝做出了规定。

2、资本规模门槛 证券业归属于资本高度密集型行业，监管部门早已创建了以净资本为核心的证券公司风险管理机制，对证券公司的净资本规模明确提出较高的拒绝。《证券法》对证券公司专门从事有所不同业务所必须的低于注册资本限额展开了明确规定。

例如，证券公司专门从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，其注册资本低于限额为 5,000 万元；专门从事证券结算与荐举、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本低于限额为 1 亿元；专门从事证券结算与荐举、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本低于限额为 5 亿元。《证券公司风险掌控指标管理办法》更进一步具体了证券公司的业务范围与净资本低于限额拒绝。其中：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得高于 2,000 万元；证券公司经营证券结算与荐举、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得高于 5,000 万元；证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券结算与荐举、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得高于 1 亿元；证券公司经营证券结算与荐举、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得高于 2 亿元。

此外，为了充分反映和有效地防止证券公司风险，根据市场发展情况，中国证监会修改并公布了《证券公司风险掌控指标管理办法》及其设施规则，自 2016 年 10 月 1 日起实施。3、人才门槛 证券行业是人才密集型行业，复合型、专业型的人才对于证券行业必不可少，人力资本仍然是证券行业的核心要素之一。首先，证券公司的成立与延续，必需符合法定低于证券从业人员数量的拒绝。

其次，证券公司的董事、监事和高级管理人员必需不具备证券监管机构拒绝的供职资格，并不具备适当的知识结构和专业能力。第三，证券公司积极开展单项明确业务，必需有规定数量的适当业务的专业人员。

除符合以上法定拒绝外，证券公司主要通过为客户获取专业化的金融服务和产品提供收益，其竞争更好地展现出为人才的竞争，这拒绝证券公司通过创建较好的激励机制来维持对优秀人才的吸引力和凝聚力。资料来源：公开发表资料，报告网整理，刊登请求标明原文（YS）。

2016年中国证券行业竞争格局及面对壁垒。近年来，我国证券公司数量减少较多，业务竞争日趋激烈。根据中国证券业协会及 Choice 统计数据表明，截至 2016 年 6 月 30 日，我国证券公司数量为 126 家，前五大机构总资产占到全行业比重为 28.35%，行业集中度仍较低。与 证券 的涉及内容盘古数据发帖检举 受贿负债方知沙钢百亿重组中科招商昨日清盘后今日复牌交易，散户下跌41.56%。

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